Inserimento dati a sistema

L'applicazione prevede due modalità di caricamento dati.

           Inserimento Manuale

 

          Inserimento da flusso informatico

criterio  di codifica registrazioni

 codice      AAAAMMGG.123456789012

            AAAAMMGG = data dell'inserimento  della registrazione nell'AUI

                                   123.456.789012  = progressivo registrazione  nell'ambito della data di registrazione
Tutti i dati legati alla movimentazione delle Dipendenze o della Direzione nella prima fase del processo vengono inseriti nell'archivio di lavoro.
Se l'inserimento dei dati è effettuato manualmente  al termine della registrazione (non bloccante) vengono evidenziati con diversa colorazione i campi con gli errori rilevati dal sistema. 
   
Riportiamo alcuni tipi di errore segnalabili:
 .

                  Codice fiscale errato,   

                  Comune  non congruente  con la Provincia , con il CAB , con il Codice Fiscale

                  Errore  campo codificato incongruente  con altri dati

                 Inserimento di una persona giuridica  senza soggetto delegato

                  Altre incongruenze ti tipo procedurale e logiche

                  Registrazione incompleta manca il dato

  

Se l'inserimento viene effettuato via flusso al termine del caricamento  è possibile estrarre l'elenco delle sole registrazioni errate selezionando il bottone si

Estrazione delle sole registrazioni incomplete? Si
No
 

  

Quando si registra un'operazione nell'archivio di lavoro, gli errori presenti vengono rilevati  attivando il tasto , il quale marca con un diverso colore il campo errato. Come accennato precedentemente, i dati errati, qualora non vengano corretti, non sono bloccanti per la registrazione nell'archivio di lavoro.
I dati delle registrazioni dell'Archivio di lavoro quando si procede a passarli  nell'archivio Unico, se errati, vengono scartati; vengono quindi lasciati nell'archivio di lavoro in attesa di correzione delle incongruenze.
   
L'unica forzatura dei dati è prevista per il Codice Fiscale, il quale potrebbe essere incongruente perchè assegnato diverso dal Ministero delle Finanze.
 
Nell'archivio di lavoro è prevista una funzione di controllo della congruenza dei dati ; la funzione  permette di evidenziare  scheda per scheda  quali sono le anomalie.
La correzione dei dati è manuale, per effettuare l'operazione si apre la scheda e si correggono o completano i dati.

 

Di seguito riportiamo le modalità di inserimento dati presente nella applicazione WINT_ARC.

Dal menu generale, cliccando sulla cartella "Archivio di Lavoro" viene evidenziato il sottomenu nel quale si trova la funzione "Inserimento registrazioni"; attivandola con un click, questa funzione presenta la seguente maschera  

 

Logo Intermediario attivo

 

Gestione Archivio di Lavoro / Inserimento registrazioni

Criteri di ricerca:

Codice registrazione:
Codice Fiscale / Partita IVA:
Cognome e nome / Ragione sociale:
Codice dipendenza:
Num.rapporto/polizza:
Tipo registrazione:
Segno operazione (D/A):
Frazionata/Multipla:
Importo inferiore a:
Importo superiore a:
Data operazione: da: a:
Data registrazione: da: a:
Utenza:
Estrazione delle sole registrazioni incomplete? Si
No
 

 
>Nuovo inserimento REGISTRAZIONI+

 

 

La maschera  permette di effettuare ricerche sull'archivio di lavoro, si può ricercare una scheda per le seguenti variabili : Codice Registrazione, Codice Fiscale/Partita IVA,  Cognome e Nome/ Ragione sociale, Codice dipendenza,  Num.rapporto/polizza, Data operazione  da: a:, Data registrazione da: a:

Compilando uno o più campi della maschera e cliccando sul bottone ESEGUI, il sistema ricerca i dati richiesti.

La ricerca verifica che il risultato soddisfi  tutte le informazioni inserite, se si inserisce il numero della registrazione  e il cognome e nome  il sistema verifica che esista un numero di registrazione con quel nominativo.

Se in archivio esiste un  dato corrispondente alla richiesta effettuata, il dato viene visualizzato come  evidenziato nella riga seguente Cliccando poi sul numero della registrazione  è possibile esplodere la scheda  con il dettaglio dei dati  come di seguito illustrato.

Esito della ricerca: ( trovate #2 registrazioni -- Pag. 1/1)

Codice registrazione
Tipo registrazione
Data registrazione
Data operazione
Dipendenza
Cod.Fiscale / PartitaIVA
Cognome e nome / Ragione Sociale
Num.rapporto/polizza
Importo
20100614000000000001 Apertura del legame di titolare effettivo 14/6/2010 13/6/2010 200 12208280151 IDIS TECHNOLOGITES GROUP SRL JKKJJ 0,00
20100616000000000001 Registrazione bonifico in arrivo 16/6/2010 16/6/2010 200 12208280151 IDIS TECHNOLOGITES GROUP SRL PROVA BUSSINI 15.000,00

 

Per effettuare le correzioni  si apre la registrazione e attivando il tasto verifica si controllano gli errori, dopo la loro  sistemazione  si riverifica il contenuto e se tutto conforme si  attiva il tasto salva

Logo Intermediario attivo

 
Dettaglio registrazione sull'Archivio di Lavoro

<< ritorno all'elenco

 
 
 
 

Posizionamento rapido:
Soggetto
Soggetto per conto
Controparte (bonifici)
Titolare Effettivo
 
DATI DELL'OPERAZIONE
IDENTIFICATIVO INFORMAZIONE
A01.A - Tipo intermediario 09
A01.B - Codice intermediario 09784920150
A02 - Tipo informazione 1
A03 - Identificativo registrazione 20100614000000000001
INFORMAZIONI SULLA DIPENDENZA INTERESSATA DALL'OPERAZIONE
(*) A11 - Codice interno della dipendenza
A12.A - Codice CAB del Comune 99000
A12.B - Descrizione in chiaro ROMA
A12.C - Sigla della provincia KK
CARATTERISTICHE DELL'OPERAZIONE
(*) A21 - Data dell'operazione (gg/mm/aaaa)
A22 - Flag Frazionata (0=NO 1=Fraz. 2=Multipla) 0
A23 - Flag contanti (0=NO; 1=SI) 0
A24 - Codice causale analitica  
DATI SULL'INTERMEDIARIO DELLA CONTROPARTE (ORD/DEST)
DATI SUL RAPPORTO MOVIMENTATO
(*) A41 - Codice RAPPORTO
(*) A42 - Tipo rapporto (0-pers. 1-coint. 2-societa') persona giuridica
(*) A43 - Tipo legame sogg.che ha agito per conto (0-6) TITOLARE EFFETTIVO
DATI SULLA REGISTRAZIONE
A51 - Data di registrazione (gg/mm/aaaa) 20/06/2010
(*) A52.A - Operazioni/Rapporti (1-4) Apertura del legame di titolare effettivo
(*) A52.B - Tipo operazione/Tipo Rapporto Apertura del legame di titolare effettivo
A53 - Connessione operazioni registrate piu' volte  
A54.A - Codice stato registrazione 0 mai modificata
A54.B - data della rettifica (gg/mm/aaaa)  
A54.C - Identificativo Registrazione modificata  
DATI SULL'IMPORTO
(*) B11 - Lire(1) DivEstera(2) Euro(3) NonEuro(4)
(*) B12 - Codice divisa EURO UNIONE ECONOMICA MONETARIA
B13 - Segno monetario  
B14 - Importo totale 0,00
B15 - Importo 'di cui contante' 0,00
SOGGETTO IDENTIFICATORE DEI DATI DELL'OPERAZIONE
Z01 - Identificativo Operatore LUALDI
Z02 - Identificativo Terminale  
 
DATI SUL SOGGETTO PRIMARIO DEL LEGAME (Contraente)
COMPLETE GENERALITA'
(*) D11 - Cognome e Nome/Ragione sociale
(*) D13 - Paese residenza ITALIA
(*) D14.A - Codice CAB del Comune
D14.B - Descrizione in chiaro MILANO
D14.C - Sigla della provincia MI
(*) D15 - Domicilio/Sede: indirizzo
(*) D16 - C.A.P. di residenza
(*) D17 - Codice Fiscale
(*) D18 - data di nascita (gg/mm/aaaa)
D19 - Comune di nascita  
D45 - Sesso (1=maschio 2=femmina)  
CLASSIFICAZIONE DEL SOGGETTO
(*) D21 - Sottogruppo di attivita' economica ARTIGIANI
(*) D22 - Ramo/Gruppo di attivita' economica PRODUZIONE DI PRODOTTI PER L'ALIMENTAZIONE DEGLI ANIMALI
D23 - Settorizzazione sintetica UIC 601
DATI SUL RAPPORTO MOVIMENTATO
D31 - Codice Rapporto JKKJJ
D32 - Tipo rapporto 2
ESTREMI DEL DOCUMENTO DI IDENTIFICAZIONE
(*) D41 - Tipo
(*) D42 - Numero
(*) D43 - Data di rilascio (gg/mm/aaaa)
(*) D44 - Autorita' e luogo di rilascio
DATI SUL SOGGETTO SECONDARIO DEL LEGAME (Titolare Effettivo)
COMPLETE GENERALITA'
(*) G11 - Cognome e Nome/Ragione sociale
(*) G13 - Paese di residenza ITALIA
(*) G14.A - Codice CAB del Comune
G14.B - Descrizione in chiaro ROZZANO
G14.C - Sigla della provincia MI
(*) G15 - Domicilio/Sede: indirizzo
(*) G16 - C.A.P. di residenza
(*) G17 - Codice Fiscale
(*) G18 - data di nascita (gg/mm/aaaa)
G19 - Comune di nascita MILANO (MI)
G45 - Sesso (1=maschio 2=femmina) 1
ESTREMI DEL DOCUMENTO DI IDENTIFICAZIONE
(*) G41 - Tipo Carta di identita'
(*) G42 - Numero
(*) G43 - Data di rilascio (gg/mm/aaaa)
(*) G44 - Autorita' e luogo di rilascio
Stampa

Scheda Antiriciclaggio

 


* informazioni obbligatorie.

 
 
INSERIMENTO MANUALE DATI REGISTRAZIONE
Gestione Archivio di Lavoro / Inserimento registrazioni

Criteri di ricerca:

Codice registrazione:
Codice Fiscale / Partita IVA:
Cognome e nome / Ragione sociale:
Codice dipendenza:
Num.rapporto/polizza:
Tipo registrazione:
Segno operazione (D/A):
Frazionata/Multipla:
Importo inferiore a:
Importo superiore a:
Data operazione: da: a:
Data registrazione: da: a:
Utenza:
Estrazione delle sole registrazioni incomplete? Si
No
 

 
>Nuovo inserimento REGISTRAZIONI+

 


 

Esito della ricerca: ( presenti in AL #0 registrazioni -- attivo il filtro delle sole registrazioni incomplete -- Pag. 0/0)

Codice registrazione
Tipo registrazione
Data registrazione
Data operazione
Dipendenza
Cod.Fiscale / PartitaIVA
Cognome e nome / Ragione Sociale
Num.rapporto/polizza
Importo
Non e' stata rilevata alcuna registrazione!



 
Menu

AML - WiNt_ARC - ver.3.0 MsSQL giugno 2010
 
 
Si accede alla funzione inserimento come illustrato per la visualizzazione; attivando il tasto  Nuovo inserimento REGISTRAZIONI+   viene aperta una pagina dalla quale l'utente viene guidato  verso il tipo di operazione che può eseguire, la scelta  imposta la maschera di inserimento dati con una serie di dati già caricati MODIFICABILI.

Tipologia di registrazione:

Gestione Archivio di Lavoro / Inserimento nuove registrazioni

Tipologia di registrazione:

Tipo della registrazione: Apertura RAPPORTO CONTINUATIVO (sottoscrizione Contratto/Polizza)
Apertura del LEGAME DI TITOLARE EFFETTIVO
Apertura del LEGAME con un fiduciante (esclusivamente per i destinatari diversi dalle fiduciarie)
Apertura RAPPORTO per applicazione di 'adeguata verifica'
Apertura RAPPORTO di delega ad operare
 
RAMO VITA:       ALTRI RAMI:
__________        INCASSO di importo pari o superiore a € 15.000
__________        INCASSO di importo inferiore a € 15.000 con parte in banconote
__________        INCASSO di importo inferiore a € 15.000 senza banconote
__________        INCASSO di importo inferiore a € 15.000 di SOLO banconote
__________        INCASSO senza identificazione del soggetto operante
__________        INCASSO tramite ordine di accreditamento senza contante
__________        INCASSO di accreditamento di contante
__________        INCASSO: altre operazioni

 
__________        PAGAMENTO di importo pari o superiore a € 15.000
__________        PAGAMENTO di importo inferiore a € 15.000 con parte in banconte
__________        PAGAMENTO di importo inferiore a € 15.000 senza banconote
__________        PAGAMENTO di importo inferiore a € 15.000 con SOLO banconote
__________        PAGAMENTO senza identificazione del soggetto operante
__________        PAGAMENTO tramite ordine di accreditamento senza contante
__________        PAGAMENTO: altre operazioni

 
Tipo legame del presentatore: Inesistenza soggetto diverso dall'operante
Cointestatario
Delegato
Dipendente/Incaricato
Titolare Effettivo
Fiduciante
 
Riferimento scheda rilevazione dati:
Operatore/Rilevatore (vedi scheda rilevazione dati):

 


 
Menu

AML - WiNt_ARC - ver.3.0 MsSQL giugno 2010

 

Dopo aver cliccato sulle caselle dell'operazione che si intende eseguire, aver definito il tipo di rapporto e il tipo di legame, con il tasto ESEGUI si attiva la scheda di inserimento dati della registrazione.

Di seguito forniamo una spiegazione di come è articolata la maschera di caricamento dei dati.

Quando si accede all'inserimento dei dati, il sistema permette l'inserimento solo nelle celle con lo sfondo bianco nella parte destra della riga, i rimanenti campi vengono decodificati  o ricavati.

(*) A11 - Codice interno della dipendenza

Alcune celle della parte sinistra della riga  sono contrassegnate da  un asterisco rosso e dal codice scritto in bianco su fondo azzurro  (*) A11    ; queste celle  sono campi obbligatori per l'inserimento della registrazione e vengono pilotate dall'applicazione in funzione del tipo operazione da inserire.

Nel contesto di una Compagnia di Assicurazioni, allo stato attuale, sono previsti gli stessi tipi di operazione sopra riportati.

Il dato importato da questa maschera in quella di registrazione operazione è solo proposto: l'utente può modificare il valore del campo.

Nel caso in cui venga scelta l'opzione OPERAZIONE invece di RAPPORTO CONTINUATIVO l'utente deve ritornare indietro e scegliere la corretta operazione in quanto il sistema in funzione del tipo operazione da eseguire apre i campi corrispondenti all'operazione.

Alcuni campi  delle celle di sinistra della pagina sono sottolineati, cliccandovi sopra questi ultimi attivano un link alla tabella  corrispondente.

Accedendo alla tabella  è possibile ricercare, controllare ed importare il dato selezionato.

Nel frame di destra della pagina  i campi con il fondo  bianco sono attivi per l'inserimento dei dati.

Sempre nel frame di destra della pagina sono presenti dei campi non attivi, alcuni con dati già inseriti, come nel caso del campo CODICE INTERMEDIARIO ed altri che vengono inseriti dal sistema quando importati da tabelle oppure vengono valorizzati quando si effettua la registrazione della operazione

Ultimato l'inserimento dei dati, cliccando  il tasto ESEGUI vengono inseriti o decodificati tutti i dati di competenza del sistema. 

I campi  con la  scritta in blu decodificati dal sistema a fronte della decodifica di una tabella potrebbero non corrispondere al dato che ci si aspetta; ad esempio, una decodifica del CAB del comune potrebbe non corrispondere al dato cartolare. In questo caso è compito di chi inserisce il dato modificare la registrazione verificando ed eventualmente variando il contenuto della tabella dalla quale si importano i dati.  

Con il tasto  attivato all'interno della registrazione si controlla che il dato registrato sia valido per il passaggio nell'AUI.

Se il dato è corretto, il sistema non effettua segnalazioni ma presenta un messaggio in verde ** Registrazione formalmente corretta ** della congruità dei dati inseriti. I campi non conformi, o meglio incongruenti, vengono evidenziati in rosso su una  con  inserito il messaggio di errore.

Una scheda di dettaglio dell'archivio di lavoro può essere cancellata o modificata.

La scheda  viene numerata al momento della registrazione, se si registra una scheda e poi la si cancella il numero di registrazione non viene più riutilizzato.

 

Sequenza caricamento dati

Nella scheda registrazione sono presenti alcuni campi per i quali i dati  possono essere acquisiti da tabelle o anagrafiche.

I campi per i quali è possibile importare i dati da tabelle sono sottolineati in quanto presentano un collegamento ipertestuale.  Con un click del mouse sul campo si accede alla tabella o anagrafica, si ricerca il dato e lo si importa nella scheda.

L'operazione di acquisizione dati dalle tabelle deve essere effettuata prima del caricamento dei dati nella maschera,  in caso contrario questi, al ritorno dall'importazione dati da tabelle, vengono azzerati.

La disposizione e la sequenza dei campi rispetta l'impostazione della logica del tracciato ministeriale.

Nota sul campo  A41 codice rapporto interessato

Nel contesto della normativa vigente, questo campo è definito come campo facoltativo.  E' una stringa di 25 caratteri nella quale l'utente può inserire dati relativi al rapporto al quale si riferisce l'operazione.

Nella precedente versione di wint-arc questo campo era ricavato e costruito secondo il seguente criterio:  i primi sei caratteri rappresentavano la dipendenza (agenzia) il settimo e l'ottavo carattere rappresentavano il ramo assicurativo interessato dalla operazione,  dal nono al diciassettesimo carattere veniva inserito il codice della polizza o il numero del mandato di pagamento.

I rimanenti dieci caratteri restavano vuoti.

Attualmente il campo non viene controllato, possiamo solo suggerire di mantenere il vecchio criterio di caricamento dati.  Palladio Consulting, a tale scopo,  fornisce supporto con  la tabella DIPENDENZE  e  la tabella RAMI ASSICURATIVI.

VALIDAZIONE DATI

Quando si inserisce una registrazione, se i dati sono formalmente corretti e quindi validi per il per il passaggio nell'AUI, il  sistema presenta i seguenti messaggi nella parte alta della maschera.
 
** Registrazione formalmente corretta
** Aggiornamento Ok! **
IDENTIFICATIVO INFORMAZIONE

 

 

 

Se i dati sono errati vengono invece evidenziate nella maschera alcune righe rosse con la segnalazione dell'errore rilevato.

** VERIFICARE COMPILAZIONE DELLA REGISTRAZIONE **  
IDENTIFICATIVO INFORMAZIONE
A01.A - Tipo intermediario 09
A01.B - Codice intermediario 02505650370
A02 - Tipo informazione 1
A03 - Identificativo registrazione 20041027000000000005
INFORMAZIONI SULLA DIPENDENZA INTERESSATA DALL'OPERAZIONE
(*) A11 - Codice interno della dipendenza
A11 - Messaggio ---> Codice DIPENDENZA non presente in tabella DIPENDENZE.
A12.A - Codice CAB del Comune 02400
A12.B - Descrizione in chiaro BOLOGNA
A12.C - Sigla della provincia BO
CARATTAERISTICHE DELL'OPERAZIONE
(*) A21 - Data dell'operazione
A21 - Messaggio ---> Formato DATA OPERAZIONE non valido.
A22 - Flag Frazionata (0=NO 1=Fraz. 2=Multipla) 0
A23 - Flag contanti (0=NO; 1=SI) 0
A24 - Codice causale analitica  
A25 - Codice Voce (Causale sintetica UIC)  
DATI SULL'INTERMEDIARIO DELLA CONTROPARTE (ORD/DEST)
A31.A -Tipo Intermediario  
A31.B -Codice Intermediario  
A32 - Paese estero dell'Intermediario  
A33.A - Codice CAB del Comune  
A33.B - Descrizione in chiaro  
A33.C - Sigla della provincia  
A34 - Descrizione Intermediario della Controparte  
DATI SUL RAPPORTO MOVIMENTATO
(*) A41 - Codice RAPPORTO
(*) A42 - Tipo rapporto (0-pers. 1-coint. 2-societa') personale
(*) A43 - Tipo legame sogg.che ha agito per conto (0-5) inesistenza soggetto diverso dall'operante
DATI SULLA REGISTRAZIONE
A51 - Data di registrazione 29/10/2004
(*) A52.A - Operazioni/Rapporti (1-4) apertura altro rapp.continuativo
(*) A52.B - Tipo operazione/Tipo Rapporto apertura altro rapp.continuativo
A53 - Connessione operazioni registrate più volte  
A54.A - Codice stato registrazione  
A54.B - data della rettifica  
A54.C - Identificativo Registrazione modificata  
DATI SULL'IMPORTO
(*) B11 - Lire(1) DivEstera(2) Euro(3) NonEuro(4)
(*) B12 - Codice divisa EURO UNIONE ECON. E MONETARIA
B13 - Segno monetario  
B14 - Importo totale 0,00
B15 - Importo 'di cui contante' 0,00
SOGGETTO IDENTIFICATORE DEI DATI DELL'OPERAZIONE
Z01 - Identificativo Operatore ROSSELLO
Z02 - Identificativo Terminale 3/2004
 
DATI SUL SOGGETTO CHE HA ESEGUITO L'OPERAZIONE IN PROPRIO O PER CONTO DEL QUALE L'OPERAZIONE E' STATA ESEGUITA
COMPLETE GENERALITA'
(*) D11 - Cognome e Nome/Ragione sociale
(*) D13 - Paese residenza ITALIA
(*) D14.A - Codice CAB del Comune
D14.A - Messaggio ---> Codice del CAB-COMUNE di residenza non presente in tabella o non completo.
D14.B - Descrizione in chiaro PESARO
D14.C - Sigla della provincia PU
(*) D15 - Domicilio/Sede: indirizzo
(*) D16 - C.A.P. di residenza
(*) D17 - Codice Fiscale
(*) D18 - data di nascita
D19 - Comune di nascita PESARO (PU)
D45 - Sesso (1=maschio 2=femmina) 2
CLASSIFICAZIONE DEL SOGGETTO
(*) D21 - Sottogruppo di attivita' economica Famiglie consumatrici
(*) D22 - Ramo/Gruppo di attivita' economica
D23 - Settorizzazione sintetica UIC  
DATI SUL RAPPORTO MOVIMENTATO
D31 - Codice Rapporto 132321423432
D32 - Tipo rapporto 0
ESTREMI DEL DOCUMENTO DI IDENTIFICAZIONE
(*) D41 - Tipo Carta di identita'
(*) D42 - Numero
(*) D43 - Data di rilascio
(*) D44 - Autorita' e luogo di rilascio
DATI SUL SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO L'OPERAZIONE CONTO TERZI
COMPLETE GENERALITA'
(*) E11 - Cognome e Nome/Ragione sociale
(*) E13 - Paese di residenza
(*) E14.A - Codice CAB del Comune
E14.B - Descrizione in chiaro  
E14.C - Sigla della provincia  
(*) E15 - Domicilio/Sede: indirizzo
(*) E16 - C.A.P. di residenza
(*) E17 - Codice Fiscale
(*) E18 - data di nascita
E19 - Comune di nascita  
E45 - Sesso (1=maschio 2=femmina)  
ESTREMI DEL DOCUMENTO DI IDENTIFICAZIONE
(*) E41 - Tipo
(*) E42 - Numero
(*) E43 - Data di rilascio
(*) E44 - Autorita' e luogo di rilascio
DATI SUL SOGGETTO CONTROPARTE (BENEFICIARIO O ORDINANTE NEGLI ORDINI DI PAGAMENTO/ACCREDITAMENTO)
COMPLETE GENERALITA'
(*) F11 - Cognome e Nome/Ragione sociale
(*) F13 - Paese estero di residenza
(*) F14.A - Codice CAB del Comune
F14.B - Descrizione in chiaro  
F14.C - Sigla della provincia  
(*) F15 - Domicilio/Sede: indirizzo
(*) F16 - C.A.P. di residenza
F31 - Codice Rapporto  
* informazioni obbligatorie.